中國 認 證 認 可 協 會
職業健康安全管理體系審核員注冊準則
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發布日期：2007 年1 月18 日 實施日期：2007 年6 月1 日
職業健康安全管理體系審核員注冊準則
類別
本準則為中國認證認可協會(CCAA)人員注冊規范類文件。
本準則規定了中國認證認可協會運作其職業健康安全管理體系審核員注冊項目時遵循的
原則。
本準則經國家認證認可監督管理委員會(CNCA)同意，中國認證認可協會批準發布。
批準
編 制：CCAA 日期：2006 年10 月25 日
批 準：CCAA 日期：2007 年1 月18 日
實 施：CCAA 日期：2007 年6 月1 日
信息
所有 CCAA 文件都用中文發布。標有最近發布日期的中文版CCAA 文件是有效的版本。
CCAA 將在CCAA 網站上公布所有CCAA 相關準則的最新版本。
關于 CCAA 和CCAA 審核員注冊的更多信息，請與CCAA 人員注冊部聯系，聯絡地址
如下：
地址：北京市朝陽區朝外大街甲10 號中認大廈13 層
郵編：100020
http://www.ccaa.org.cn
email：pcc@ccaa.org.cn
版權
©版權2007-中國認證認可協會
中國認證認可協會職業健康安全管理體系審核員注冊準則
版本：2 第2頁 共19 頁
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發布日期：2007 年1 月18 日 實施日期：2007 年6 月1 日
前 言
中國認證認可協會(CCAA)是國家認證認可監督管理委員會唯一授權的依法從事認證人
員認證（注冊）的機構，開展管理體系審核員、咨詢師、產品認證檢查員和認證培訓教師等
的認證(注冊)工作。CCAA 是國際人員認證協會(IPC)的全權成員，加入了IPC-QMS/EMS 審
核員培訓與注冊國際互認協議，人員注冊結果在世界范圍內得到普遍承認。
本準則由 CCAA 依據《中華人民共和國認證認可條例》、國家質量監督檢驗檢疫總局《認
證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》（質檢總局令第61 號）制定，遵循了GB/T 27024-2004
《合格評定人員認證機構通用要求》，參考了IPC 《QMS和EMS 審核員認證制度開發規范
第四版》(BD-05-007)和GB/T 19011-2003《質量和（或）環境管理體系審核指南》，是建立職
業健康安全管理體系(GB/T28001)審核員國家注冊制度的基礎性文件。
CCAA 遵照GB/T 27024-2004 實施本準則建立的職業健康安全管理體系(OHSMS)審核員
國家注冊制度。
CCAA-OHSMS 審核員注冊僅表明注冊人員具備了從事OHSMS 審核的個人素質和相應
知識與能力，而不對注冊人員的專業技術范圍和能力加以識別和確認。盡管CCAA 已盡力保
證評價考核過程和注冊制度的科學性、有效性和完整性，但如果某一注冊人員提供的審核或
其它服務未能滿足客戶或聘用機構的所有要求，CCAA對此不承擔責任。
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第一章 概論
1.1 引言
1.1.1 本準則由中國認證認可協會（CCAA）參照國際人員認證協會(IPC)《QMS 和EMS 審核
員認證制度開發規范第四版》(BD-05-007)的要求制定，以建立職業健康安全管理體系
(OHSMS)審核員國家注冊/認證制度，目的是確認OHSMS 審核員具備相應的個人素質、知識
和能力，保證OHSMS 認證工作的質量。
1.1.2 本準則采用了GB/T27024-2004《合格評定人員認證機構通用要求》規定的以能力為基
礎的人員評價考核方法，參照了GB/T 19011-2003《質量和（或）環境管理體系審核指南》關
于審核員能力的概念和水平提示，規定了CCAA-OHSMS 審核員的注冊要求和評價過程。
1.1.3 CCAA-OHSMS 審核員注冊資格可證明注冊人員：
l 通過了符合 GB/T27024 要求的嚴格的能力考核和評價；
l 達到了 GB/T19011 建議的審核員應具備的個人素質、通用知識和技能，有能力
完成相應的OHSMS 審核和審核管理工作；
l 獲得了國家承認的OHSMS 審核人員資格；
l 向受審核方、聘用機構及相關方提供了基本的審核工作質量保證。
1.1.4 所有注冊人員和申請人員除符合本準則要求外，還應遵守國家和/或地區的有關法律、法
規和規定。
1.2 引用文件
IPC BD-05-007 《QMS 和EMS 審核員認證制度開發規范第四版》
GB/T 19011-2003 IDT ISO 19011:2002 《質量和（或）環境管理體系審核指南》
GB/T 28001-2001《職業健康安全管理體系規范》
GB/T 27024-2004 IDT ISO/IEC 17024:2003 《合格評定人員認證機構通用要求》
1.3 術語與定義
本準則采用 GB/T19011-2003《質量和（或）環境管理體系審核指南》和GB/T27024-2004
《合格評定人員認證機構通用要求》中的術語和定義，同時使用下列術語定義。如本準則中
的術語定義與有關標準中的有所不同，應以本準則為準。
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1.3.1 審核
為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、
獨立的并形成文件的過程。
注 1：本準則中的審核僅指通常所說的外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第
二方審核由組織的相關方（如顧客）或由其他人員以相關方的名義進行。第三方審核由
外部獨立的審核組織進行，如那些對與GB/T28001 要求的符合性提供認證或注冊的機構。
注 2：當職業健康安全管理體系和其他管理體系被一起審核時，稱為“結合審核”。
注 3：當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為“聯
合審核”。
1.3.2 審核準則
一組方針、程序或要求。
注：審核準則是用于與審核證據進行比較的依據。
1.3.3 審核員
有能力實施審核的人員。
1.3.4 審核組
實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術專家提供支持。
注 1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。
注 2：審核組可包括實習審核員。
1.3.5 審核組長
由審核委托方指定的有能力領導審核組的審核員。
1.3.6 能力
經證實的個人素質以及經證實的應用知識和技能的本領。
1.3.7 資格
個人素質、教育、培訓和（或）工作經驗的證明。
1.3.8 高等教育學歷
國家教育部門、人事部門及組織部門承認的，中等教育之后的完整的教育學習經歷，包
括大專、本科及其以上學歷或相應學位。
1.3.9 完整的OHSMS 審核
包含 GB/T19011 標準中6.3 至6.6 條款所描述的所有步驟，以及GB/T28001-2001 標準或
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等同的 OHSMS 替代標準中所有方面的審核。
1.3.10 CCAA考核人員
具有相關技術資格和人員資格，有能力實施CCAA 規定的能力考核活動的CCAA人員，
包括書面評價人員、見證評價人員和面試評價人員。
1.3.11 CCAA 注冊管理人員
具有相關培訓經歷、工作經歷和資格，熟悉CCAA 注冊準則和工作程序，負責注冊過程
控制與管理、注冊人員資格審查及作出注冊決定的CCAA工作人員。
1.3.12 注冊擔保人
具有良好的個人聲譽和 CCAA 認證人員注冊資格（不含實習注冊資格），了解申請人專
業狀況、主要工作經歷和基本個人素質的人員。
1.4 注冊級別
1.4.1 CCAA-OHSMS 審核員注冊資格分為實習審核員、審核員和高級審核員三個級別：
l OHSMS實習審核員
OHSMS 實習審核員資格授予經CCAA 考核評價，確認符合本準則相應注冊資格要
求并具備OHSMS 審核所必要的知識和基本技能的申請人。
實習審核員可以作為審核組成員參與 OHSMS 審核活動，但不能獨立實施審核。
lOHSMS審核員
OHSMS 審核員資格授予經CCAA 考核評價，確認符合本準則相應注冊資格要求，具備
OHSMS 審核所需的知識和技能，并在實施審核活動方面有一定實踐經驗的申請人。
審核員可以獨自一人完成或作為審核組成員完成OHSMS 審核任務，也可以在高級審核
員的指導和幫助下，作為實習審核組長領導審核組完成OHSMS 審核任務。
lOHSMS高級審核員
OHSMS 高級審核員資格授予經CCAA 考核評價，確認符合本準則相應注冊資格要求，
具備OHSMS 審核所需的知識和技能以及領導一個審核組所需的能力，并在策劃、協調、實
施審核活動以及與審核委托方、受審核方溝通等方面有豐富實踐經驗的申請人。
高級審核員可以完成或領導審核組完成OHSMS 審核任務。
高級審核員有責任指導審核組內的實習審核員和審核員實施、改進審核活動和審核管理
活動。
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1.4.2 CCAA-OHSMS 審核員注冊原則上遵循逐級晉升原則。對于在職業健康安全管理理
論和實踐領域有創造性貢獻和突出成就的人士，經國家權威人士推薦、CCAA 評價合格，
CCAA 人員注冊技術委員會同意，可直接注冊為OHSMS 審核員或高級審核員。
第二章 注冊要求
2.1 申請要求
2.1.1 各級別注冊申請人應認真閱讀CCAA-OHSMS 審核員注冊準則，了解各項注冊要求。
2.1.2 申請人應提供真實、完整的注冊信息、資料。申請信息、資料應使用中文或英文，如提
供其他語言的信息、資料，應附有經聘用申請人的認證機構確認的中文翻譯件。
2.1.3 申請人應使用CCAA統一的注冊申請表格。申請表應填寫完整，由申請人親筆簽字，注
冊擔保人、推薦機構負責人簽字并蓋推薦機構公章，附上所有要求的證明資料，與注冊費用
一同遞CCAA。
注：申請表格可從CCAA 網站http://www.ccaa.org.cn 下載后填寫，同時在該網站的“注
冊申請”欄完成網上申請。
2.1.4 申請人應簽署聲明，表示同意遵守CCAA-OHSMS 審核員注冊準則的各項要求，特別是
審核員行為規范的要求。
2.1.5 申請人提交完整的注冊申請資料和注冊費用后，CCAA 方可受理申請，開始評價注冊程
序。注冊費用見《認證人員注冊收費規則》（詳見CCAA 網站）。
2.1.6 申請人如果對注冊過程或注冊信息發布方式、內容等有特殊要求，應在申請時書面說明。
2.2 申請人資格經歷要求
2.2.1 教育經歷
申請人應具有大專（含）以上高等教育學歷（見1.3.8 定義）。
2.2.2 工作經歷
申請人應具有至少 4 年技術或管理崗位的工作經歷。
注：業務操作人員（如：銷售人員、醫療護理人員、財務出納、設備操作人員、服務行
業從事具體服務的人員等）其經歷不能作為審核員注冊時可接受的工作經歷。
2.2.3 職業健康安全管理工作經歷
2.2.3.1 申請人在全部工作經歷中應具有至少3 年與職業健康安全管理相關的工作經歷。
2.2.3.2 適宜的職業健康安全管理工作經歷包括OHSMS 的實施、運作、咨詢、審核和科研教
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學等經歷。
注：“OHSMS 的實施”經歷指組織中業務管理部門的人員和組織中職業健康安全管理體系
實施部門的負責人具體實施體系的經歷。“OHSMS 的運作”經歷指組織中最高管理層、職業健
康安全主管部門的人員策劃、運行職業健康安全管理體系的經歷。
2.2.4 審核員培訓經歷
申請人應完成符合 GB/T19011-2003 標準7.4 條款相應規定的不少于40 小時的
OHSMS 審核員培訓；
審核員培訓機構應經 CNCA 批準，并提供其培訓符合GB/T19011 標準7.4 條款相應
規定的證明或通過CCAA 的課程確認。
CCAA 確認要求和程序詳見《CCAA 審核員培訓課程確認規則》。
注：申請人參加境外培訓機構的培訓，按照CCAA 與相關機構的互認協議處理。
2.2.5 OHSMS 審核經歷
2.2.5.1 實習審核員注冊申請人無OHSMS 審核經歷要求。
2.2.5.2 審核員注冊申請人OHSMS 審核經歷要求
以實習審核員的身份，作為審核組成員在高級審核員的指導和幫助下完成至少4 次完整
的OHSMS 審核，且總的審核經歷不少于20 天并覆蓋GB/T28001 標準所有條款，其中現場
審核經歷不少于15 天。
審核經歷應當在申請前3 年內獲得，并完成3.3.1 所規定的現場見證評價。
2.2.5.3 高級審核員注冊申請人的OHSMS 審核經歷要求
作為實習審核組長在高級審核員的指導和幫助下，領導審核組完成至少3 次完整的
OHSMS 審核，且總的審核經歷不少于15 天，其中現場審核經歷不少于10 天。
所有審核經歷應當在申請前2 年內獲得，并完成3.3.1 所規定的現場見證評價。
2.2.5.4 審核中所需的指導和幫助由審核組長或高級審核員決定。指導和幫助并不意味著連續
的監督，也不要求單獨指定人員完成此任務。
2.2.5.5 可接受的審核經歷
l 第三方審核經歷，應從CNCA 批準的認證機構獲得；境外的第三方審核經歷，應從
簽署IAF 互認協議的認可機構認可的OHSMS 認證機構獲得；
l 第二方審核經歷，應從CCAA 承認的第二方機構獲得；
l 認可、評審、評價經歷，應從CCAA承認的認可、評審、評價活動中獲得。
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2.3 個人素質和審核原則要求
2.3.1 各級別審核員應具備下列個人素質：
a) 有道德，即公正、可靠、忠誠、誠實和謹慎；
b) 思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；
c) 善于交往，即靈活地與人交往；
d) 善于觀察，即主動地認識周圍環境和活動；
e) 有感知力，即能本能地了解和理解環境；
f) 適應力強，即容易適應不同情況；
g) 堅韌不拔，即對實現目的堅持不懈；
h) 明斷，即根據邏輯推理和分析及時得出結論；
i) 自立，即在同其他人有效交往中獨立工作并發揮作用。
2.3.2 各級別審核員應按照下列原則進行工作：
a) 道德行為：職業的基礎
對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹慎應是最基本的。
b) 公正表達：真實、準確地報告的義務
審核發現、審核結論和審核報告應真實和準確地反映審核活動。報告在審核過程中遇
到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。
c) 職業素養：在審核中勤奮并具有判斷力
審核員應珍視他們所執行的任務的重要性以及審核委托方和其它相關方對自己的信
任。具有必要的能力是一個重要的因素。
d) 獨立性：審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎
審核員應獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過
程中應保持客觀的心態，以保證審核發現和結論僅建立在審核證據的基礎上。
e) 基于證據的方法：在一個系統的審核過程中，得出可信的和可重現的審核結論的
合理方法
審核證據應是可證實的。由于審核是在有限的時間內并在有限的資源條件下進行的，
因此審核證據是建立在可獲得的信息樣本的基礎上。抽樣的合理性與審核結論的可信
性密切相關。
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2.4 知識要求
2.4.1 各級別審核員應具備的知識
2.4.1.1 管理體系審核
l 理解 GB/T19011 標準3、4、6 章的各項內容
l 理解審核原則、程序和技術的應用
l 理解受審核方管理體系與審核準則的關系
l 理解如何在受審核方組織環境中實施有效的審核
l 理解審核中運用抽樣技術的適宜性和后果
l 維護信息的保密性和安全性
l 為有效和高效地實施管理體系審核，應具備的個人素質的具體表現
2.4.1.2 職業健康安全管理體系
l 理解 GB/T28001 標準每項條款的內容和要求
l 理解 GB/T28001 標準中的術語
l 理解職業健康安全管理原則及其運用
l 理解職業健康安全管理體系在不同運作過程中的應用
l 認識引用文件之間的區別及優先順序，及引用文件在不同審核情況下的應用
l 了解用于文件、數據和記錄的授權、安全、發放、控制的信息系統和技術
l 了解職業健康安全科學技術的應用
——安全科學的基本常識（如：事故致因原理、人失誤與不安全行為機理等）
——職業健康基礎知識（如：病毒、毒理及毒作用表現、職業病目錄等）
——職業健康安全工程的一般方法（如：鍋爐、機械、電器、除塵、防毒、防火、
防爆等基礎方法）
l 了解職業健康安全管理工具的應用
——危險源知識，如涉及工作場所可能導致傷害、職業病的各種因素及其特性等
——系統安全工程方法,即危險源辨識、風險評價、風險控制方法
2.4.1.3 法律法規
l 理解職業健康安全法律、法規和行業規范？的應用，以及其他與管理體系和審核
活動有關的要求的應用
l 了解國家認證認可法規、規章要求
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l 了解相關的國際條約和公約、合同和協議等
l 了解組織遵守的其他要求
l 了解CCAA 審核員行為規范要求
2.4.1.4 組織狀況
l 了解組織的規模、結構、職能和關系企業管理與運作的基礎知識
l 了解組織的總體運營過程和相關術語
l 關注組織的文化和社會習俗
2.4.2 高級審核員應具備的知識
2.4.2.1 領導審核組
l 理解 GB/T19011 標準第5、7 章的各項內容
2.4.2.2 職業健康安全管理體系
l 了解GB/T28002 標準的內容
l 了解國家認證認可制度，掌握管理體系認證的過程和程序及相關標準
2.5 技能要求
2.5.1 審核員應具備的技能
l 正確運用審核原則、程序和技術；
l 根據審核計劃的分工對審核活動進行有效的策劃和組織，并按商定的時間表進行
審核；
l 優先關注重要問題；
l 通過有效地面談、傾聽、觀察和對文件、記錄和數據的評審來收集信息；
l 驗證所收集信息的準確性；
l 形成審核發現，準備審核結論；
l 確認審核證據的充分性和適宜性以支持審核發現和結論；
l 評定影響審核發現和結論可靠性的因素；
l 正確判定職業健康安全管理體系的適宜性、充分性和有效性；
l 使用工作文件記錄審核活動；
l 通過個人的語言技能或通過翻譯人員有效地溝通。
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2.5.2 高級審核員應具備的技能
l 對審核進行總體策劃并在審核中有效地利用資源；
l 代表審核組與審核委托方和受審核方進行溝通；
l 組織和指導審核組成員開展審核工作；
l 為實習審核員提供指導和指南；
l 領導審核組得出審核結論；
l 預防和解決沖突；
l 編制和完成審核報告；
l 主持首次、末次會議。
2.6 審核員行為規范要求
各級別審核員均應遵守CCAA 審核員行為規范。
在初次注冊和再注冊時，所有申請人均應簽署聲明，表明其遵守行為規范。
1) 遵紀守法、敬業誠信、客觀公正；
2) 努力提高個人的專業能力和聲譽；
3) 幫助其所管理的人員拓展其專業能力；
4) 不承擔本人不能勝任的任務；
5) 不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正
判斷的關系；
6) 不討論或透露任何與工作任務相關的信息，除非應法律要求或得到委托方和/或
聘用單位的書面授權；
7) 不接受審核方及其員工或任何利益相關方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利
益，也不應在知情時允許同事接受；
8) 不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息；
9) 不以任何方式損害 CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準則的行為
而進行的調查進行充分的合作；
10) 不向受審核方提供相關咨詢。
2.7 監督與年度確認要求
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2.7.1 CCAA 采用年度確認的方式，對審核員和高級審核員持續保持其能力和個人素質，以及
遵守行為規范的情況進行監督。
2.7.2 在注冊證書有效期內，審核員和高級審核員應每年提交其完成下列活動的證明，表明其
持續符合準則的相關要求：
l 每年至少成功地完成 1 次OHSMS 審核或完成15 小時的專業發展活動
l 持續遵守行為規范的要求
l 已妥善解決任何針對其審核表現的投訴
l 當 CCAA 有指定的專業發展活動時，已按要求完成
2.7.3 CCAA 將定期發送信息，提示注冊人員提交證明資料、完成年度確認。
2.7.4 審核員和高級審核員應保留完成年度確認的記錄，在申請再注冊時提交CCAA。
2.7.5 實習審核員無年度確認要求。CCAA將通過處理投訴、接受聘用機構和受審核方反饋等
方式收集信息，對實習審核員進行監督。
2.7.6 必要時，CCAA可對各級別審核員采取專項調查、質詢或要求提供更多證實信息等方式
進行更頻繁更深入的監督。
2.8 再注冊要求
2.8.1 各級別審核員應每3 年進行一次再注冊，以確保持續符合本準則相應注冊級別的各項要
求。
2.8.2 實習審核員再注冊要求
l 注冊證書到期前 3 個月內，向CCAA提出再注冊申請；
l 注冊證書有效期內持續遵守行為規范；
l 已妥善解決任何針對其審核表現的投訴。
2.8.3 審核員再注冊要求
l 注冊證書到期前3 個月內，向CCAA提出再注冊申請；
注冊證書有效期內，完成至少4 次完整的OHSMS 審核或等效的部分體系審核（見注釋）；
當不能滿足審核經歷要求時，申請人應通過3.2.1 規定的筆試；
l 如存在注冊準則要求變更，應符合變更后的相應要求；
l 注冊證書有效期內持續遵守行為規范；
l 已妥善解決任何針對其審核表現的投訴；
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l 完成歷次的年度確認，以及CCAA指定專業發展活動（適用時）。
注：等效的部分體系審核：3 次部分體系審核可視為等效于1 次完整的OHSMS 審核。本
注釋僅適用于再注冊時審核經歷的計算。
2.8.4 高級審核員再注冊要求
l 注冊證書到期前 3 個月內，向CCAA提出再注冊申請；
l 注冊證書有效期內，領導審核組完成至少3 次完整的OHSMS 審核或等效的部分體
系審核（見注釋）；當不能滿足審核經歷要求時，申請人應通過3.3.2 規定的面試；
l 如存在注冊準則要求變更，應符合變更后的相應要求；
l 注冊證書有效期內持續遵守行為規范；
l 已妥善解決任何針對其審核表現的投訴；
l 完成歷次的年度確認，以及CCAA指定專業發展活動（適用時）。
注：等效的部分體系審核：領導審核組完成3 次部分體系審核可視為等效于1 次完整的
OHSMS 審核。本注釋僅適用于再注冊時審核經歷的計算。
2.9 注冊資格擴展要求
2.9.1 具有CCAAQMS、EMS 審核員、高級審核員注冊資格的人員，可向CCAA申請OHSMS
審核員級別的注冊資格擴展。
2.9.2 審核員資格擴展要求
l 具有至少 3 年與職業健康安全管理相關的工作經歷；
l 參加符合 GB/T19011-2003 標準7.4 條款相應規定的不少于24 小時的OHSMS 審
核員培訓；（培訓機構及課程要求詳見2.2.4）
l 通過 2.6 規定的筆試并注冊為OHSMS 實習審核員；
l 以實習審核員的身份，作為審核組成員在OHSMS 高級審核員的指導和幫助下，完成
至少3 次完整的OHSMS 審核，且總的審核經歷不不少于15 天，其中現場審核不少
于10 天；
l 所有審核經歷應當在申請前2 年內獲得；
l 取得覆蓋 GB/T28001 標準所有條款的滿意的現場見證評價結論，以證實滿足2.5.1 規
定的技能能力的要求。
第三章 評價過程
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3.1 申請受理與資格審查
3.1.1 CCAA 注冊管理人員對注冊申請資料進行審查，確認申請人符合2.1 和2.2 的要求。
3.1.2 CCAA 注冊管理人員應關注申請人對注冊過程是否有特殊需求并作出相應安排。
3.2 知識的考核
3.2.1 筆試考核
實習審核員注冊申請人應在注冊申請前 3 年內通過CCAA統一組織的筆試，以證實其滿
足2.4.1 規定的知識要求。
審核員注冊申請人在申請注冊時，如果距離通過3.2.1 規定的筆試的時間不超過4 年，無
筆試要求；如超過4 年，應再次通過筆試。
3.2.2 面試考核
高級審核員注冊申請人應在申請注冊時，參加CCAA統一組織的面試考核，以證實其具備
2.4.2規定的高級審核員應具備的知識。
3.2.3筆試、面試的內容、范圍和方式，詳見《CCAA-OHSMS審核員考試大綱》。
3.3 技能的考核
3.3.1 審核現場見證評價
審核員注冊申請人應完成 2.2.5.2 中規定的審核經歷，并取得覆蓋GB/T28001 標準所有條
款的滿意的現場見證評價結論，以證實其滿足2.5.1 規定的技能要求；
高級審核員注冊申請人應完成2.2.5.3 中規定的審核經歷，并取得至少一次對完整OHSMS
審核的滿意的現場見證評價結論，作為其滿足2.5.2 規定的技能要求的證據之一。
3.3.2 面試考核
高級審核員注冊申請人在滿足 3.3.1 要求后，還應通過CCAA 統一組織的面試評價，以
證實滿足2.5 規定的技能要求。
3.2.2 和3.3.2 規定的面試將一次完成，是對高級審核員注冊申請人的個人素質、知識和技
能的綜合評價。
3.3.3 具有CCAAQMS 或EMS 高級審核員注冊資格的人員在其晉升OHSMS 高級審核員時可
免于面試考核。
3.3.4 實習審核員注冊申請人無技能考核要求。
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3.4 個人素質的考核
3.4.1 對申請人個人素質的考核將在筆試、面試和審核現場見證過程中結合進行。
3.5 擔保與推薦
3.5.1 每名注冊申請人應由一名注冊擔保人擔保（見1.3.12 定義）。
3.5.2 注冊擔保人應對申請人個人素質(2.3.1)的適宜性和職業健康安全管理工作經歷(2.2.3)的
真實性作出擔保。
3.5.3 審核員和高級審核員注冊申請人還應由聘用其從事審核活動的認證機構推薦。
3.5.4 推薦機構應對申請人資格經歷(2.2)的真實性進行核實，并對申請人個人素質和知識與能
力是否適合從事審核活動給出推薦意見。
3.6 注冊決定與注冊證書
3.6.1 注冊決定
CCAA 考核人員根據評價考核過程中收集的信息形成評價考核結論，給出申請人是否適
宜注冊的意見。
CCAA 注冊管理人員對考核結論、注冊意見進行審定，做出是否予以注冊的決定；注冊
管理人員應未參與過對申請人的評價考核與培訓。
CCAA 負責人審核注冊意見和注冊決定，批準注冊決定。
3.6.2 注冊證書與公告
3.6.2.1 對批準注冊的申請人，CCAA 將予以公告并頒發注冊證書，證書有效期3 年。對不予
注冊的申請人，CCAA將通知或推薦機構或本人。
3.6.2.2 對于符合再注冊要求的申請人，CCAA 將換發新的注冊證書，證書有效期3 年，自原
注冊證書截止日期延續計算。對不符合要求、不予再注冊的申請人，CCAA 將通知本人或推
薦機構。
3.6.2.3 CCAA 負責人負責批準人員注冊公告和注冊證書。
3.6.2.4 注冊證書包含下列信息：
l CCAA 的名稱、標識；
l 注冊準則標識；
l 注冊人員的姓名和身份識別信息；
l 注冊級別和注冊證書編號；
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l 注冊日期和有效期。
3.6.2.5 注冊公告包含下列信息：
l 注冊領域；
l 注冊人員的姓名；
l 注冊級別和注冊證書編號；
l 注冊日期和/或有效期；
l 聘用機構名稱（適用時）。
3.6.3 注冊人員使用注冊證書，應遵守CCAA《證書及標識的使用規則》。在取得注冊證書之
前應簽署《認證人員注冊證書、標識使用承諾》。
3.6.4 CCAA 擁有頒發的各類注冊證書、證卡的所有權。注冊人員一旦被撤銷相應注冊資格，
應交回相應證書。
3.7 注冊資格處置
3.7.1 對違反行為規范、不滿足注冊要求的各級別審核員CCAA 將依據《注冊資格處置規則》
給予警告、暫停注冊資格、降低注冊級別，直至撤銷注冊資格的處置。
3.7.2 注冊人員因個人原因決定不再保持注冊資格，可自愿申請注銷注冊資格，申請應以書面
形式向CCAA提出。
3.8 注冊收費
3.8.1 CCAA 依據《認證人員注冊收費規則》收取注冊費用，注冊申請人和已注冊人員應遵照
規則繳納相應費用。
注：《認證人員注冊收費規則》請見CCAA網站。
3.8.2 一旦評價和注冊過程開始，不論注冊結果如何，注冊費用將不予退還。
3.9 投訴
3.9.1 針對審核員的投訴
CCAA 依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理針對注冊審核員違反注冊要求和行
為規范的行為的投訴。
3.9.2 針對CCAA的投訴
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CCAA 依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理針對CCAA 工作人員在注冊活動
中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對CCAA的爭議處理決定提出的投訴。
3.9.3 投訴人可從CCAA 網站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，CCAA 也可應申請人
的要求提供該規則。
3.10 申訴
3.10.1 CCAA 依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理注冊人員的申訴，包括：
l 注冊申請人或注冊人員對 CCAA 作出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴；
l 投訴人因不同意 CCAA的投訴處理決定提出的申訴。
3.10.2 申訴應在相關決定作出后30 天內，以書面形式向CCAA 提交。
3.10.3 申訴人可從CCAA 網站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，CCAA 也可應申訴
人的要求提供該規則。
3.11 CCAA 考核人員
3.11.1 書面評價人員
書面評價人員，包括筆試閱卷人員，應接受過相應的培訓，經CCAA 評價批準取得書面
評價人員資格。
3.11.2 見證評價人員
3.11.2.1 見證評價人員資格要求
1) 具有CCAA-OHSMS 高級審核員注冊資格；
2) 熟悉CCAA-OHSMS 審核員注冊準則要求；
3) 嚴格遵守審核員行為規范，無不良從業紀錄；
4) 是認證機構的專職工作人員。
3.11.2.2 見證評價人員的推薦與批準
見證評價人員應由各認證機構從本機構符合上述要求的專職人員中選擇、向CCAA推薦，
經CCAA 評價批準取得見證評價人員資格后，可實施見證評價活動。
3.11.2.3 每次審核見證活動的見證評價人員由審核委托方從本機構具備資格的人員中選擇、指
派。
3.11.3 面試評價人員
3.11.3.1 面試評價人員資格要求
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1) 具有大學本科（含）以上學歷；
2) 具有CCAA-OHSMS 高級審核員注冊資格；
3）具有CCAA-OHSMS 審核員培訓教師資格；
4) 熟悉CCAA-OHSMS 審核員注冊準則要求；
5) 嚴格遵守審核員行為規范，無不良從業記錄。
3.11.3.2 面試評價人員應經CCAA 評價批準，取得面試評價人員資格。
3.11.4 .考核人員按照CCAA的規定程序實施評價、考核活動。
3.12 相關表格與文件
l 注冊申請表
l 審核經歷紀錄表
l 審核經歷匯總表
l 審核經歷見證評價報告
l 《注冊資格處置規則》
l 《認證人員注冊收費規則》
l 《申訴、投訴和爭議處理程序規則》
附圖：注冊流程示意圖
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發布日期：2007 年1 月18 日 實施日期：2007 年6 月1 日
筆試考核(3.2)
資格審查(3.1)
注冊實習審核員（3.4、3.5、3.6）
實習審核經歷(2.2.5)
見證評價（3.3、3.4）
注冊審核員（3.5、3.6）
資格保持(2.8)
資格保持(2.7、2.8)
審核經歷(2.2.5)
見證評價(3.3、3.4)
面試考核(3.2、3.3、3.4)
注冊高級審核員(3.5、3.6) 資格保持(2.7、2.8)
參加培訓后，報名參加筆試
提交注冊申請(2.1、2.2)
