CCAA 管理體系高級審核員考試大綱（第1 版）
1.總則
本大綱依據CCAA 管理體系審核員注冊準則制定，旨在通過考試，客觀、公正、全面地考
核高級審核員注冊申請人滿足注冊準則中“2.4 知識要求”、“2.5 技能要求”的程度，及其基本
的個人素質情況，為CCAA 作出相應注冊決定提供依據。
2.考試對象
2.1 具有CCAA QMS/EMS/OHSMS/FSMS 審核員注冊資格，已滿足注冊準則“2.2.5.3 高級審核員注
冊申請人審核經歷要求”，需經面試考核的高級審核員注冊申請人；
2.2 具有CCAA QMS/EMS/OHSMS/FSMS 高級審核員注冊資格，但在申請高級審核員再注冊時，不能
滿足再注冊審核經歷要求的申請人；
2.3 根據《境外注冊資格人員轉換CCAA 注冊資格規則》需經面試考核的高級審核員轉換注冊申
請人。
3.考試內容及分值
3.1 基礎知識（10 分）
1）國家認證認可制度及相關法律法規知識，包括：《中華人民共和國認證認可條例》、國家
質檢總局61 號令《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》、GB/T27021 標準等；
2） 相應管理體系標準知識，如GB/T19001、GB/T19004、GB/T24001、GB/T24004、GB/T28001、
GB/T28002、GB/T22000、GB/T22004 標準等；
3）審核標準知識，包括：GB/T19011 “審核方案的管理”（5.1~5.6），GB/T19011 “審核員
的能力與評價”（7.1~7.6）等；
4）組織運作與管理常識。
3.2 高級審核員技能（60 分）
1）對審核進行總體策劃并在審核中有效地利用資源；
2）代表審核組與審核委托方和受審核方進行溝通；
3）組織和指導審核組成員開展審核工作；
4）為實習審核員提供指導和指南；
5）領導審核組得出審核結論；
6）預防和解決沖突；
7）編制和完成審核報告；
8）主持首次、末次會議。
3.3 審核原則（20 分）
1）道德行為：職業的基礎
2）公正表達：真實、準確地報告的義務
3）職業素養：在審核中勤奮并具有判斷力
4）獨立性：審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎
5）基于證據的方法：在一個系統的審核過程中，得出可信的和可重現的審核結論的合理方
法
3.4 個人素質與行為規范（10 分）
3.4.1 個人素質
1）有道德，即公正、可靠、忠誠、誠實和謹慎；
2）思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；
3）善于交往，即靈活地與人交往；
4）善于觀察，即主動地認識周圍環境和活動；
5）有感知力，即能本能地了解和理解環境；
6）適應力強，即容易適應不同情況；
7）堅韌不拔，即對實現目的堅持不懈；
8）明斷，即根據邏輯推理和分析及時得出結論；
9）自立，即在同其他人有效交往中獨立工作并發揮作用。
3.4.2 行為規范
1）遵紀守法、敬業誠信、客觀公正；
2）努力提高個人的專業能力和聲譽；
3）幫助所管理的人員拓展其專業能力；
4）不承擔本人不能勝任的任務；
5）不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系；
6）不討論或透露任何與工作任務相關的信息，除非應法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面
授權；
7）不接受受審核方及其員工或任何利益相關方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應
在知情時允許同事接受；
8）不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息；
9）不以任何方式損害CCAA 及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調查進
行充分的合作；
10）不向受審核方提供相關咨詢。
4.考試方式
考試為面試，每人次時間約為35 分鐘，每組兩名評價人員。具體面試過程和方式如下：
4.1 評價人員核實申請人身份、工作經歷和審核組長經歷的符合性和真實性（約5 分鐘）；
4.2 高級審核員技能考核（約20 分鐘）
評價人員從CCAA 案例及申請人的審核實踐中選取相關內容，以提問回答、申請人自述、看
題回答、交談等方式，考核申請人對高級審核員技能的掌握程度，并評價申請人在此部分內容考
核的得分；
4.3 基礎知識和審核原則考核（約10 分鐘）
評價人員從CCAA 案例及申請人的審核實踐中選取相關內容，以提問回答、申請人自述、看
題回答、交談等方式，考核申請人的掌握程度，并評價申請人在這兩部分內容考核的得分；
4.4 評價人員通過審核申請人的見證報告和面試全過程觀察，對申請人的個人素質與行為規范予
以評分。
5.考試組織與管理
5.1 面試由CCAA 統一組織實施。考試原則上每季度組織一次，根據申請人的人數和所在地區等
情況，就近安排。CCAA 將在面試前1 個月公布具體的面試人員名單、面試地點。
5.2 參加面試時，申請人應攜帶身份證明原件，并應于面試安排的當天提前到面試地點辦理考試
手續，繳納面試費，領取準考證，無準考證者不能參加面試。
5.3 進入考場后，申請人的手機應處于關閉狀態。面試時，申請人除CCAA 現場提供的相應管理
體系標準外，不能使用其他任何參考資料，也不得使用和查看手機、便攜式電腦等電子信息設備。
考場內禁止吸煙。未經評價人員準許，申請人不得擅自離開考場。
5.4 考試結束后，申請人應聽從工作人員的指揮，迅速離開考場，不得在考場周圍逗留、喧嘩或
討論。
6.考試費用
CCAA 根據《認證人員注冊收費規則》收取面試費用，面試費500 元/人.項。
7.考試評價結論
評價人員依據CCAA 相關作業指導書的要求進行評分與分數匯總。
7.1 總分在70 分（含）以上的為面試合格，推薦注冊；
7.2 總分在65.0~69.9 的為存在一般不符合，需采取糾正/糾正措施，經書面驗證合格后通過面
試，推薦注冊；
7.3 總分在64.9（含）以下的為存在嚴重不符合，面試不合格，并建議不予注冊。
8.考試結果發布
8.1 對于面試合格的人員，CCAA 將匯總書面評價、面試考核結果，形成注冊結論，經批準后以注
冊公告的形式發布；
8.2 對需要書面驗證的申請人，CCAA 將出具面試不符合報告。申請人應在3 個月內采取相關糾正
/糾正措施并提交相關證實材料,經驗證符合要求的，按面試合格處理，不能按照要求關閉不符合
的，按面試不合格處理；
8.3 對于面試不合格的人員，經CCAA 負責人批準后，CCAA 將向其出具不予注冊的面試不符合報
告，形成不予注冊的評價結論。不予注冊的申請人，該次申請注冊過程結束，有關申請資料和部
分未發生的費用將退回申報機構。相關人員如再次申請注冊,需重新提交各項資料和費用。
8.4 考試結果的發布將在考試后的20 個工作日內完成。
