一、申請受理及合同評審階段
1、許可/資質(zhì)提供方面存在的典型問題
1）××木業(yè)有限公司的產(chǎn)品為實(shí)木地板和竹地板，但未提供生產(chǎn)許可證；
2）××酒業(yè)有限公司的產(chǎn)品為白酒，未提供生產(chǎn)許可證和衛(wèi)生許可證；
3）××有限公司機(jī)動車制動液未提供生產(chǎn)許可證；
4）××化工有限公司生產(chǎn)液氯和氫氧化鈉，未提供生產(chǎn)許可證和安全生產(chǎn)許可證；
5）××有限公司申請的認(rèn)證范圍為醬油的生產(chǎn)，未提供QS準(zhǔn)入生產(chǎn)許可證；
6）××化工股份有限公司、××電力建設(shè)有限公司未提供安全生產(chǎn)許可證；
7）××機(jī)電有限公司××分公司未提供“翻新”業(yè)務(wù)的資質(zhì)和“3C”證書；
8）××航空油料有限公司未提供其3個分公司的營業(yè)執(zhí)照和危險化學(xué)品經(jīng)營許可證；
9）××生物科技有限公司名稱變更未提供工商局的出具的更名證明；
10）××交通工程有限公司未提供安全生產(chǎn)許可證；
11）××建筑工程有限公司未提供設(shè)備安裝資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證
12）××科技有限公司為生產(chǎn)體外生物制劑的企業(yè)，在2005年底必須取得GMP證書，企業(yè)未提供。
13) ××機(jī)電有限公司為生產(chǎn)水泵、內(nèi)燃機(jī)、油鋸的企業(yè)，未提供生產(chǎn)許可證。
14）××礦泉水有限公司未提供采水許可證。
15）××乳膠制品有限公司生產(chǎn)醫(yī)用手套，屬于醫(yī)療器械類，應(yīng)提供生產(chǎn)許可證和衛(wèi)生許可證。
16）××化工有限公司生產(chǎn)危險化學(xué)品，應(yīng)有安全生產(chǎn)許可證；產(chǎn)品中有聚氨酯類木器漆，應(yīng)通過“3C”認(rèn)證，提交“3C”證書。
17）××農(nóng)藥廠未提供生產(chǎn)許可證和安全生產(chǎn)許可證。
18）××化學(xué)纖維有限公司未提供排污許可證。
評審意見:項(xiàng)目管理人員在受理組織的申請時首先要驗(yàn)證組織是否合法,是否獲得了必要的許可,這是認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)避認(rèn)證風(fēng)險最重要的一個環(huán)節(jié)，如果組織未取得必要的許可，就不應(yīng)受理其申請。
以下為認(rèn)證中常見的許可/資質(zhì)要求：
a. 產(chǎn)品生產(chǎn)許可證
國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督總局2004/03/30頒布的《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理辦法》中規(guī)定：任何企業(yè)、單位和個人，未取得生產(chǎn)許可證的，不得生產(chǎn)《國家實(shí)施生產(chǎn)許可證產(chǎn)品目錄》中的產(chǎn)品，擅自生產(chǎn)的，視為無證生產(chǎn)。
b. 安全生產(chǎn)許可證
國家安全監(jiān)督管理總局2004年1月13日頒布《安全生產(chǎn)許可證條例》中規(guī)定：國家對礦山、建筑施工企業(yè)和危險化學(xué)品、煙花爆竹、民用爆破器材生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施安全生產(chǎn)許可證制度，企業(yè)未取得安全生產(chǎn)許可證的，不得從事生產(chǎn)活動（要求在2005/01/13前取得）。
c. 衛(wèi)生許可證
《中華人民共和國食品衛(wèi)生法》第二十七條規(guī)定：未取得衛(wèi)生許可證的，不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營活動。食品生產(chǎn)企業(yè)和餐飲業(yè)需取得衛(wèi)生許可證。
d. 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證
國家質(zhì)檢總局令2001年第5號《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證規(guī)定》第五條規(guī)定：凡列入《中華人民共和國實(shí)施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品目錄》的產(chǎn)品，必須取得國家制定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證合格、取得指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書，并加施認(rèn)證標(biāo)志后，方可出廠銷售、進(jìn)口和在經(jīng)營性活動中使用。
e.取水許可證
《取水許可證實(shí)施辦法》第二條規(guī)定：一切取水單位和個人，除本辦法第三條、第四條規(guī)定的情形外，都應(yīng)當(dāng)依照本辦法申請取水許可證,并依照規(guī)定取水。
f.煤礦礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志
《煤礦安全監(jiān)察規(guī)程》規(guī)定：煤礦使用的涉及安全生產(chǎn)的產(chǎn)品必須取得煤礦礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志，未取得標(biāo)志的，不得使用。
g.食品安全市場準(zhǔn)入制度
目前，國家實(shí)行食品質(zhì)量安全市場準(zhǔn)入制度的食品分三批，共28類：
首批實(shí)行食品質(zhì)量安全市場準(zhǔn)入制度的食品有5類：小麥粉、大米、食用植物油、醬油、食醋，并從2004年1月1日起實(shí)施無證查處。
第二批實(shí)行食品質(zhì)量安全市場準(zhǔn)入制度的食品有10類：肉制品、乳制品、飲料、調(diào)味品（糖、味精）、方便面、餅干、罐頭、冷凍飲品、速凍米面食品、膨化食品，并從2005年7月1日起實(shí)施無證查處；
第三批實(shí)行食品質(zhì)量安全市場準(zhǔn)入制度的食品有13類：醬腌菜、蛋制品、水產(chǎn)加工品、淀粉及淀粉制品、糖果制品、葡萄酒及果酒、啤酒、黃酒、茶葉、蜜餞、炒貨食品、可可制品、焙炒咖啡。
保健品企業(yè)
h. GMP認(rèn)證
藥品生產(chǎn)企業(yè)需通過《藥品生產(chǎn)質(zhì)量規(guī)范認(rèn)證》，即GMP（從2004年7月1日起，我國所有原料藥、制劑、藥品均需通過GMP認(rèn)證；體外生物診斷試劑需在2006/01/01通過GMP認(rèn)證；醫(yī)用氣體需在2007/01/01通過GMP認(rèn)證；中藥飲片需在2008/01/01通過GMP認(rèn)證。）；并取得中華人民共和國藥品生產(chǎn)許可證。
保健品需有國家食品藥品監(jiān)督管理局的批文;并獲得GMP認(rèn)證。
i. GSP認(rèn)證
藥品經(jīng)營企業(yè)需通過《藥品經(jīng)營質(zhì)量規(guī)范認(rèn)證》，即GSP認(rèn)證。
j.交通運(yùn)輸許可證
從事交通運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)需取得相應(yīng)的許可證， 如陸上交通運(yùn)輸許可證，海上交通運(yùn)輸許可證，空中交通運(yùn)輸許可證。
k.物業(yè)管理資質(zhì)
從事物業(yè)管理的企業(yè)需取得物業(yè)管理資質(zhì)。物業(yè)管理企業(yè)應(yīng)執(zhí)行建設(shè)部第125號令，該令對取得相應(yīng)級別資質(zhì)的物業(yè)管理企業(yè)人員提出了要求：一級資質(zhì)的物業(yè)管理專業(yè)人員以及工程、管理、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)類的專職管理和技術(shù)人員不少于30人；二級資質(zhì)不少于20人；三級資質(zhì)不少于10人。
l.資質(zhì)
建筑工程監(jiān)理企業(yè)需取得建筑工程監(jiān)理許可證。甲級監(jiān)理資質(zhì)的單位至少有 25人取得監(jiān)理工程師資格，乙級監(jiān)理資質(zhì)的單位至少有15人監(jiān)理工程師資格,丙級監(jiān)理資質(zhì)的單位至少有5人取得監(jiān)理工程師資格。
m. 產(chǎn)品出口企業(yè)
產(chǎn)品出口企業(yè)需取得產(chǎn)品出口許可證。
n.印刷企業(yè)
印刷企業(yè)需取得印刷經(jīng)營許可證。
o.特種設(shè)備的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)企業(yè)要求
以下特種設(shè)備的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)企業(yè)需取得許可證：鍋爐、壓力容器、壓力管道元件（管子、管件、閥門、法蘭、補(bǔ)償器、密封元件、特種元件）、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)素索道、大型游樂設(shè)施、相關(guān)部件安全裝置。
鍋爐壓力容器設(shè)計(jì)企業(yè)需取得相應(yīng)級別的設(shè)計(jì)資質(zhì)，其他特種設(shè)備的制造和安裝需取得相應(yīng)的許可證，具體可查詢《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》。
p.特種行業(yè)許可證
從事收購廢舊金屬的企業(yè)，應(yīng)向公安機(jī)關(guān)申請核發(fā)《特種行業(yè)許可證》。
q.房地產(chǎn)業(yè)
從事房地產(chǎn)開發(fā)的企業(yè)需取得房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)，進(jìn)行房地產(chǎn)開發(fā)的具體項(xiàng)目需要取得《國有土地使用證》、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程施工許可證》和《商品房銷售（預(yù)售）許可證》。
r.爆炸物品貯存許可證
儲存、使用、銷售、運(yùn)輸爆破器材的，應(yīng)向當(dāng)?shù)氐厥泄簿稚暾垺侗ㄎ锲焚A存許可證》。
s.藥品包裝用材料和容器注冊證
國家食品藥品監(jiān)督管理局規(guī)定藥品包裝用材料和容器需取得《藥品包裝用材料和容器注冊證》。
t.出口食品衛(wèi)生注冊證
出口食品企業(yè)需取得《出口食品衛(wèi)生注冊證》。
2、營業(yè)執(zhí)照中的問題
1）××食品有限公司提供的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照是過期的；
2）××科技有限公司復(fù)評申請時提供的營業(yè)執(zhí)照缺少工商局的年檢章；
3）××機(jī)械有限公司申請的認(rèn)證范圍中有壓力容器的設(shè)計(jì)，但其提供的營業(yè)執(zhí)照中無壓力容器的設(shè)計(jì)范圍。
4）××運(yùn)輸有限公司申請認(rèn)證的范圍為貨物運(yùn)輸，但其資質(zhì)上僅有普通貨物的陸上運(yùn)輸，并不包括海運(yùn)、空中運(yùn)輸和危險貨物的運(yùn)輸。
評審意見：受理企業(yè)的申請時，相關(guān)管理人員應(yīng)仔細(xì)查看申請企業(yè)所提供的營業(yè)執(zhí)照是否為現(xiàn)行有效版本；申請認(rèn)證的范圍是否在營業(yè)執(zhí)照中的范圍內(nèi)。
3、申請覆蓋范圍中的問題
1）××股份有限公司申請認(rèn)證，該公司包括12個分公司和兩個控股公司，但提供的組織機(jī)構(gòu)圖是其中一個分公司的。
評審意見：該股份有限公司申請認(rèn)證，在組織機(jī)構(gòu)圖中應(yīng)表明母公司與分公司、控股公司的關(guān)系，在股份公司范圍內(nèi)建立管理體系，否則不能以股份公司的名義申請。
2）××機(jī)電有限公司××分公司單獨(dú)申請認(rèn)證
評審意見：該分公司無營業(yè)執(zhí)照，不具備法律地位，故認(rèn)證申請只能由其母公司提出，并提供母公司的營業(yè)執(zhí)照。
3）××空調(diào)制造有限公司與××冷氣設(shè)備有限公司的法人和業(yè)務(wù)范圍不同，申請一張證書。
評審意見：這兩個公司是在同一管理體系下運(yùn)行的兩個單位，雖然同屬于一個體系，但由于法人和業(yè)務(wù)范圍均不同，建議發(fā)各自的證書。
4）××供電公司（下屬有四個分公司）建立管理體系，分公司申請頒發(fā)獨(dú)立證書。
評審意見：分公司是整個管理體系的一部分，不能頒發(fā)單獨(dú)的證書，只能頒發(fā)子證書，且須在證書上標(biāo)明與上級公司的關(guān)系。
點(diǎn)評：認(rèn)證范圍要關(guān)注組織的職責(zé)和權(quán)限界限，如各職能部門、崗位、分公司、臨時場所（如建筑施工安裝的項(xiàng)目部）和流動場所，權(quán)限范圍還應(yīng)符合法律法規(guī)中已明確界定其責(zé)任（產(chǎn)品、服務(wù)提供的責(zé)任、環(huán)境責(zé)任、職業(yè)健康安全的責(zé)任）的許可范圍；當(dāng)存在管理上的接口時，如集團(tuán)公司與下屬公司存在管理上的接口時，要明確組織職責(zé)輸入和輸出的界限。
確定EMS的審核范圍時不能將應(yīng)包含在體系中的某些活動剔除在外，因?yàn)樵诮M織管理職責(zé)范圍內(nèi)，其環(huán)境因素所造成的環(huán)境影響與責(zé)任是密不可分的。
4、守法證明中的問題
1）××建筑施工有限公司申請OHS認(rèn)證，未提供地市級及以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門出具的職業(yè)安全健康守法證明。
2）××化工有限公司申請EMS認(rèn)證，未提供地方環(huán)境主管部門提供的環(huán)境守法證明。
點(diǎn)評：受理EMS和OHS認(rèn)證時獲取守法證明主要是為了降低認(rèn)證機(jī)構(gòu)的風(fēng)險；特別是對于風(fēng)險等級高的企業(yè)更是如此。但有守法證明并不等于企業(yè)就全部遵守國家地方的相關(guān)法律法規(guī)和其他要求。
5、專業(yè)范圍界定中的問題
1） ××集團(tuán)有限公司的產(chǎn)品為汽車減震器、隔熱隔音材料、內(nèi)飾件、橡膠件，專業(yè)劃分為22.01類汽車制造。
評審意見：專業(yè)劃分不合理，應(yīng)視具體生產(chǎn)材料（橡膠）、環(huán)境因素、工藝性質(zhì)將其專業(yè)范圍劃分為14.01.03，即其他橡膠制品制造類。
2) ××智力玩具有限公司的產(chǎn)品為木制玩具和塑料玩具，劃分為23.05類。
評審意見：專業(yè)劃分不合理，應(yīng)視具體生產(chǎn)材料（木材、塑料）、環(huán)境因素、工藝性質(zhì)將其專業(yè)范圍劃分為06.05.01其他木制品的制造類和14.02.04其他塑料制品的制造類。
3）××紙箱廠生產(chǎn)的產(chǎn)品為瓦楞紙箱，申請EMS認(rèn)證，專業(yè)劃分為07.02.01.
評審意見：生產(chǎn)瓦楞紙箱的企業(yè)還包含印刷過程，且印刷過程因?yàn)槭褂糜湍腿軇@些化學(xué)品的使用過程對環(huán)境產(chǎn)生影響，故還應(yīng)加上09.01.02除報(bào)紙外的其他印刷業(yè)。
4）××航空油料有限公司的專業(yè)劃分為 31.09.02
評審意見:該企業(yè)的業(yè)務(wù)包括燃料油的儲存和運(yùn)輸,燃料油的運(yùn)輸轉(zhuǎn)運(yùn)過程應(yīng)劃分相應(yīng)的專業(yè)，并配備相應(yīng)的專業(yè)審核員。
點(diǎn)評：專業(yè)類別的劃分應(yīng)以企業(yè)具體的過程為依據(jù)來劃分，當(dāng)通過過程不能確定專業(yè)時可以考慮通過產(chǎn)品的特性來確定。當(dāng)企業(yè)的過程既可以劃分為這個專業(yè)也可以劃分為那個專業(yè)時，評審中心可根據(jù)自己的人力資源狀況來決定劃在哪個專業(yè)。專業(yè)類別的劃分十分重要，它直接關(guān)系到審核有效性的問題，但如果評審中心對自己劃分的專業(yè)有充分的理由（與總部有異議時）且審核也很充分，特別是專業(yè)部分的審核到位，那么這樣的專業(yè)劃分被認(rèn)為是可接受
5、申請受理和合同評審中的問題
1）××有限公司已持有CQC（或其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)）的管理體系認(rèn)證證書，但已過有效期。評審意見:在重新受理該組織的認(rèn)證申請時，應(yīng)充分評價組織已建立的管理體系的運(yùn)行情況，并考慮其證書過期的原因，如作初審處理時，可適當(dāng)減少人天數(shù)，對于EMS/OHSMS可以考慮不進(jìn)行一階段現(xiàn)場審核。
2） ××有限公司已持有其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理體系認(rèn)證證書，且在有效期內(nèi)。
評審意見:在受理該組織的認(rèn)證申請時可采用兩種方式。一是采用機(jī)構(gòu)間證書轉(zhuǎn)換的方式，證書有效期保持不變，具體規(guī)定見相應(yīng)的程序文件；二是采用重新受理的方式，對組織的管理體系進(jìn)行全面評價（復(fù)評），并重新頒發(fā)認(rèn)證證書，在認(rèn)證策劃時應(yīng)充分評價組織已建立管理體系的運(yùn)行情況，并考慮其更換認(rèn)證機(jī)構(gòu)的原因，可適當(dāng)減少人.天數(shù)，對于EMS/OHSMS可以考慮不進(jìn)行一階段現(xiàn)場審核。
3）無法人資格的組織的認(rèn)證申請
評審意見:無法人資格的組織可由其具備法人資格的上級組織為其提出認(rèn)證申請。
4）××有限公司要求使用英文進(jìn)行審核、編寫不符合報(bào)告、審核報(bào)告，項(xiàng)目管理人員未對此要求進(jìn)行評審；
5）××煤礦有限公司需要下井審核，要求只派身體條件好的男性審核員，項(xiàng)目管理人員未對此要求進(jìn)行評審；
6）××制藥有限公司和××食品有限公司要求審核員不能有外傷、不能帶首飾、戒指和化妝，項(xiàng)目管理人員未對此要求進(jìn)行評審；
4）××有限公司要求審核員不能有恐高癥，年齡不超過45歲，女性不能穿高跟鞋；項(xiàng)目管理人員未對此要求進(jìn)行評審；
7）××食品有限公司為季節(jié)性生產(chǎn)，申請書填寫的人數(shù)未包括季節(jié)工；
8）生產(chǎn)綠茶的××茶葉有限公司申請EMS審核，要求在11和12月份完成兩個階段的審核。
評審意見:茶葉生產(chǎn)是有季節(jié)性的，11月和12月份均非茶葉的生產(chǎn)季節(jié)，企業(yè)不能提供生產(chǎn)現(xiàn)場，審核的有效性會大打折扣，存在一定的認(rèn)證風(fēng)險。遇到這種情況，在受理合同時應(yīng)建議企業(yè)推遲到生產(chǎn)季節(jié)有生產(chǎn)現(xiàn)場時進(jìn)行。
9）處于華北地區(qū)的××熱電廠申請EMS審核，且要求在7-8月份完成。
評審意見:在北方地區(qū)熱電廠多用來供暖，根據(jù)各地氣候的差別，多數(shù)在11份左右開始供暖，熱電廠一般是以煤炭做燃料，煙塵和二氧化硫的排放，煤炭的消耗均是重要環(huán)境因素，為了保證現(xiàn)場審核的有效性，應(yīng)安排在供暖以后進(jìn)行熱電廠的EMS審核，合同評審時應(yīng)與受審核方充分溝通。
10）生產(chǎn)107建筑膠的××化工廠申請EMS認(rèn)證
評審意見:107建筑膠是淘汰產(chǎn)品，不應(yīng)受理申請。
關(guān)于淘汰產(chǎn)品，原國家經(jīng)貿(mào)委已發(fā)布了三批“淘汰落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品的目錄”（第一批1999-01-22、第二批2000-01-17、第三批2002-06-13），建設(shè)部也下發(fā)了要淘汰的建材、裝飾裝修產(chǎn)品目錄，可在行業(yè)部委的網(wǎng)站上查詢。此外還要關(guān)注是否屬于“十五小”、“新五小”重污染企業(yè)。
國家明令禁止的重污染小企業(yè)，指1996年《國務(wù)院關(guān)。于加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)若干問題的決定》中明令取締關(guān)停的十五種重污染小企業(yè)，以及國家經(jīng)貿(mào)委限期淘汰和關(guān)閉的破壞資源、污染環(huán)境、產(chǎn)品質(zhì)量低劣、技術(shù)裝備落后、不符合安全生產(chǎn)條件的“新五小”企業(yè)。即：
小造紙：年產(chǎn)5000噸以下生料造紙。年生產(chǎn)能力小于1萬噸的化學(xué)制漿造紙生產(chǎn)裝置。
小制革：年產(chǎn)折牛皮3萬張以下。
小染料：年產(chǎn)500噸以下。
土煉焦：采用“坑式”、“萍鄉(xiāng)式”、“天地罐”和“敞開式”等落后方式。
土煉硫：土法，同煉焦。
土煉砷：年產(chǎn)100噸以下土法。
土煉汞：年產(chǎn)10噸以下土法。
土煉鉛鋅：年產(chǎn)2000噸以下土法。
土煉油：無國家審批（國務(wù)院審批）。
土選金：溜槽、混汞、小堆浸等。
小農(nóng)藥：無生產(chǎn)許可證、正規(guī)設(shè)計(jì)。
小電鍍：含氰電鍍，無正規(guī)設(shè)計(jì)、工藝落后。
土法石棉制品：土法。
放射性制品：無審批手續(xù)。
小漂染：年產(chǎn)1000萬米以下。
小水泥：直徑1.83米以下熟料粉磨站；窯徑2.2米以下、年產(chǎn)4.4萬噸以下機(jī)立窯。窯徑2.5米及以下干法中空窯。
小火電：單機(jī)容量小于或等于5萬千瓦的常規(guī)小火電機(jī)組。
小煉油：100萬噸以下的原經(jīng)審批的煉油廠。
小煤礦：無安全設(shè)施、無四證（采礦證、生產(chǎn)證、礦長資格證、營業(yè)執(zhí)照）小煤礦，單井井型低于年產(chǎn)9萬噸以下的煤礦。
小鋼鐵：平爐、10噸以下（含）電爐、1.5平方米以下鼓風(fēng)爐、100立方米以下（含）高爐、15噸以下（含）轉(zhuǎn)爐。
二、文件審查階段
1、產(chǎn)品檢測報(bào)告方面
1） ××家具實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司的產(chǎn)品為木器家具，審核組未獲取GB18584-2001標(biāo)準(zhǔn),也未要求企業(yè)提供產(chǎn)品符合該標(biāo)準(zhǔn)的檢測報(bào)告。
2） ××科技實(shí)業(yè)有限公司的產(chǎn)品為內(nèi)墻涂料，審核組未獲取企業(yè)的產(chǎn)品符合GB18581-2001標(biāo)準(zhǔn)的檢測報(bào)告。
3） ××服飾股份有限公司是服裝生產(chǎn)企業(yè)，審核組未獲取《紡織品安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》，未要求企業(yè)提供其產(chǎn)品符合該標(biāo)準(zhǔn)的檢測報(bào)告。
4）××裝飾材料廠生產(chǎn)水性涂料，未提供符合GB/18583—2001的產(chǎn)品檢測報(bào)告。
5）××工貿(mào)有限公司文件審核中發(fā)現(xiàn)有問題，但無問題糾正的記錄；
評審意見：專業(yè)審核員在審核前應(yīng)做充分的準(zhǔn)備，尤其是產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的變化，特別要關(guān)注產(chǎn)品的安全標(biāo)準(zhǔn)符合性；有些申請認(rèn)證的企業(yè)不清楚國家標(biāo)準(zhǔn)化法對產(chǎn)品的要求，所以未提供產(chǎn)品檢測報(bào)告。
當(dāng)審核員在文件評審中發(fā)現(xiàn)有問題時，應(yīng)通知組織修訂文件，并經(jīng)過文審人員的驗(yàn)證證實(shí)整改合格才可進(jìn)行下一階段的工作。文審最遲可以在第二階段審核前完成，通常情況下應(yīng)在一階段現(xiàn)場審核后提交文審報(bào)告。
2 環(huán)境/勞動保護(hù)監(jiān)測報(bào)告方面的典型問題
1）××食品有限公司提供的監(jiān)測報(bào)告是生活污水監(jiān)測報(bào)告。
評審意見：但從該公司提供的管網(wǎng)圖可以看出，該公司有兩個排污口，1#為生活污水排口，2#為生產(chǎn)污水排口，從工藝流程圖也可見該公司在清洗蔬菜、水產(chǎn)品時有工藝廢水排出，故應(yīng)提供工藝廢水監(jiān)測報(bào)告。
2）××機(jī)械有限公司有鍍鎳過程，企業(yè)提供的為總排口外排水的環(huán)境監(jiān)測報(bào)告
評審意見：因?yàn)殒囯x子為一類污染物，應(yīng)在車間污水排放口取樣檢測。
3）××化工有限公司申請OHS認(rèn)證，未提供車間有毒物質(zhì)監(jiān)測報(bào)告
評審意見：從工藝流程圖可以看出，該企業(yè)用氨做主要原料，生產(chǎn)過程中產(chǎn)生二氧化氮?dú)怏w，故應(yīng)提供車間空氣中氨和氮氧化物的檢測報(bào)告；
4）××股份公司申請OHS認(rèn)證，未提供任何檢測報(bào)告
評審意見：從采用相同工藝生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)了解到，作業(yè)過程中有粉塵和有毒有害氣體逸出，有破碎機(jī)等產(chǎn)生噪聲的設(shè)備，故應(yīng)提供崗位噪聲、車間有毒有害氣體和粉塵的監(jiān)測數(shù)據(jù)。
5）××發(fā)酵有限公司為有機(jī)肥料和硫酸銨的生產(chǎn)企業(yè)，申請OHS認(rèn)證，提供的是廠界無組織排放監(jiān)測報(bào)告。
評審意見：OHS的監(jiān)測報(bào)告應(yīng)為車間空氣污染物中有毒有害物質(zhì)濃度數(shù)據(jù)，企業(yè)執(zhí)行的是工業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)測采樣點(diǎn)是在車間，而《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》中的無組織排放監(jiān)控濃度的監(jiān)測采樣點(diǎn)是在周界外。
6）×× 紡織有限公司申請EMS認(rèn)證,其中提供的是噪聲監(jiān)測報(bào)告是車間崗位的噪聲數(shù)據(jù)
評審意見：EMS認(rèn)證關(guān)注廠界噪聲對周圍環(huán)境的影響,組織應(yīng)提供廠界噪聲的監(jiān)測報(bào)告；OHS認(rèn)證關(guān)注的是車間崗位噪聲對人員健康的影響。
3、相關(guān)法律法規(guī)的收集
1）××科技開發(fā)有限公司的法律法規(guī)清單中無法律法規(guī)的頒布日期和實(shí)施日期。
評審人員意見：在法律法規(guī)清單中如果不標(biāo)注頒布日期和實(shí)施日期，可能會導(dǎo)致作廢版本的誤用。
2）××生物工程有限公司的法律法規(guī)清單中缺少地方法規(guī)和其他要求。
3）×× 紡織集團(tuán)未收集《紡織品安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》和《紡織行業(yè)污染防治政策》，也無相應(yīng)的產(chǎn)品檢測報(bào)告。
評審意見：多數(shù)企業(yè)在提供的“適用的法律法規(guī)清單”中只是泛泛地羅列一些國家法律的名稱，有些標(biāo)準(zhǔn)的名稱與標(biāo)準(zhǔn)號還有誤，或過期，與組織產(chǎn)品直接相關(guān)的一些關(guān)鍵的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范沒有列出。審核組在進(jìn)行前期文件審核時對組織的申請資料關(guān)注不夠，不能引導(dǎo)企業(yè)正確的收集、使用法律法規(guī)，而且也沒有事先的準(zhǔn)備，所以這方面的不符合項(xiàng)發(fā)現(xiàn)不了。
在認(rèn)證申請資料中要求提供的“適用的法律法規(guī)清單”指的是與組織認(rèn)證產(chǎn)品直接相關(guān)的國家和行業(yè)法規(guī)要求、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范等。
點(diǎn)評：進(jìn)行EMS/OHS文件審核時，要詳細(xì)審閱法律法規(guī)和其他要求清單，重要環(huán)境因素清單，重要危險源清單，廢水、廢氣和廠界噪聲、建筑施工噪聲監(jiān)測報(bào)告，車間的粉塵、有毒有害氣體、噪聲的監(jiān)測報(bào)告等，在一階段現(xiàn)場審核時還要仔細(xì)查閱組織的環(huán)境評價報(bào)告、“三同時”驗(yàn)收報(bào)告、消防驗(yàn)收材料、安全評價報(bào)告、管網(wǎng)圖和避雷裝置的檢測等，文件評審最遲可以在第二階段審核前完成，通常情況下應(yīng)在一階段現(xiàn)場審核后提交文審報(bào)告。
三、審核方案中的問題
（一） 不進(jìn)行一階段現(xiàn)場審核中的問題
××有限公司申請不進(jìn)行一階段現(xiàn)場審核，直接進(jìn)行第二階段審核，其申請的理由是企業(yè)規(guī)模小，生產(chǎn)簡單。
點(diǎn)評：首先需明確的是“第一階段不進(jìn)行現(xiàn)場審核”并不代表可以不進(jìn)行第一階段審核，只是審核組不去受審核方的現(xiàn)場進(jìn)行審核，審核組可以通過其他方式來達(dá)到第一階段的審核目的。
在同時滿足以下條件可以不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場審核，但必須在相應(yīng)的審核任務(wù)書中進(jìn)行說明，并出具一階段的審核報(bào)告：
a）受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場范圍很小，產(chǎn)品加工過程簡單，環(huán)境因素、危險源、食品安全危害明確且風(fēng)險不大；
b）審核組長已充分了解受審核方的現(xiàn)場及其環(huán)境因素和環(huán)境影響、危險源和風(fēng)險、食品安全危害和控制措施，認(rèn)為具備認(rèn)證審核的條件；
c）審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個階段的審核能滿足審核的全部要求。
建議第一階段不進(jìn)行現(xiàn)場審核需調(diào)閱的資料：
a）認(rèn)證申請書及其全部附件資料；
b）具有從事相關(guān)活動的許可文件；
管理體系文件，包括管理手冊、程序文件、作業(yè)文件（必要時）；
c）環(huán)境/危險因素及其相關(guān)的環(huán)境/職業(yè)健康安全影響的表示以及重要環(huán)境/危險因素的判定相關(guān)文件資料；
d）受審核方的內(nèi)部審核、管理評審資料、管理體系實(shí)施之日開始至調(diào)查之日組織內(nèi)部識別出的不符合項(xiàng)及相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施的詳細(xì)記錄；
e）事故、與外部相關(guān)方交流、與政府管理部門交流、與法規(guī)要求符合性等記錄；包括事故記錄、違反法律法規(guī)的記錄以及與政府部門相關(guān)往來信函的記錄
f）審核組關(guān)注的其它問題。
（二） 關(guān)于審核計(jì)劃中存在的問題
1、××紡織有限公司第一階段的審核計(jì)劃中包括了所有部門和所有要素，但未安排集中的現(xiàn)場巡視時間，而第二階段審核未包含所有部門，如未安排管理層和財(cái)務(wù)部門的審核。
評審意見：這種安排不妥當(dāng)，一階段的審核重點(diǎn)不突出,應(yīng)安排充分的時間在體系的策劃部門和現(xiàn)場巡視，以便充分了解企業(yè)的情況，有針對性地安排第二階段的審核計(jì)劃。第二階段的審核計(jì)劃應(yīng)包含所有部門和全部要素,因?yàn)镋MS/OHS需要全員參與，需要通過對所有部門和要素的審核對組織的體系的有效性作出判定。
2、 ××工程建設(shè)有限公司一、二階段審核人日數(shù)相同。
評審意見：這種安排不妥當(dāng)，因?yàn)橐浑A段只是審核體系的策劃情況，為第二階段的審核作準(zhǔn)備，不必包括所有部門和要素，而二階段須審核所有部門和全部要素，故應(yīng)安排的時間要多一些，通常情況下，一階段人日數(shù)占總?cè)巳諗?shù)的1/3左右，二階段人日數(shù)占2/3左右。
3、××染料廠為一個生產(chǎn)染料的中型企業(yè)，EMS第一階段的審核計(jì)劃僅安排了一個小時的現(xiàn)場巡視時間，兩個階段加在一起應(yīng)安排8個審核人日，但此次審核計(jì)劃僅安排了5個人日。
評審意見：染料生產(chǎn)企業(yè)屬于EMS高風(fēng)險行業(yè)，生產(chǎn)過程中有廢水、廢氣和粉塵產(chǎn)生，且生產(chǎn)廢水量大很難處理，為了能收集到充分的信息，對體系運(yùn)行作出準(zhǔn)確的結(jié)論，降低認(rèn)證風(fēng)險，不能隨意減少審核時間。
4、××航空油料有限公司分三地同時審核，計(jì)劃中未考慮路途需要的時間
評審意見：審核組長在制定審核計(jì)劃前未作很好的策劃,未對審核組內(nèi)部溝通作出充分安排,這種情況下應(yīng)適當(dāng)增加審核時間,并安排各地審核分小組與受審核方的交流。
5、××科技有限公司的審核計(jì)劃將6人（四人均為級別審核員）安排在同一個小組
評審意見：這種安排會導(dǎo)致有效審核人日數(shù)不足,即使考慮到多個體系的結(jié)合審核,同一個部門的審核最多安排3名級別審核員。
6、××金屬技術(shù)有限公司EMS第二階段審核計(jì)劃生產(chǎn)車間未安排4.5.1要素的審核
評審意見：EMS運(yùn)行中須進(jìn)行三級監(jiān)控, 4.5.1條款實(shí)施是三級監(jiān)控機(jī)制中重要的一級,不可遺漏。
7、××有限公司的審核計(jì)劃表明項(xiàng)目部、工程部的審核為4名審核員同時進(jìn)行，但只有一份核查記錄。
評審意見：從核查記錄看，審核過程中組長對計(jì)劃進(jìn)行了調(diào)整，但應(yīng)將調(diào)整后的計(jì)劃附在上報(bào)材料中，并作出說明調(diào)整的原因和是否征得了受審核方的同意。
8、××辦公家具有限公司二階段的審核員全部未參加一階段的審核
評審意見：為了保持審核的延續(xù)性，應(yīng)確保多數(shù)參加了第一階段審核的審核員參與第二階段的審核，否則不利于二階段審核的有效進(jìn)行。
9、××建筑工程有限公司OHS第一階段計(jì)劃未安排項(xiàng)目部，即未安排在建施工項(xiàng)目的審核。
評審意見：一階段去在建施工項(xiàng)目主要是了解項(xiàng)目部的情況，如施工項(xiàng)目的進(jìn)展情況，有多少臨時施工人員，危險源識別的充分性，現(xiàn)場職業(yè)安全健康方面存在的問題，二階段審核的重點(diǎn)，最佳的審核線路等，故第一階段審核計(jì)劃中須安排在建施工項(xiàng)目的審核。
10、組織機(jī)構(gòu)圖中有人力資源部、兩個工程部，審核計(jì)劃中只包含了一個工程部。
評審意見：審核計(jì)劃安排與組織機(jī)構(gòu)圖不對應(yīng)，對此組長沒有作出說明。當(dāng)組織實(shí)際運(yùn)作的機(jī)構(gòu)與其提供的組織機(jī)構(gòu)圖不一致時應(yīng)及時指出并要求組織修改文件，組長對在現(xiàn)場審核時發(fā)生的與審核計(jì)劃不一致的情況應(yīng)記錄。
11、××科技有限公司審核計(jì)劃是按《管理體系認(rèn)證委托書》上的企業(yè)上報(bào)人數(shù)安排的，但一階段現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)實(shí)際企業(yè)人數(shù)比上報(bào)人數(shù)多了一倍，在編制第二階段審核計(jì)劃時仍按原來的人數(shù)安排。
評審意見：現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)企業(yè)實(shí)際人數(shù)與申報(bào)出入太大時，應(yīng)與中心審核管理部門聯(lián)系并請示處理辦法，再與企業(yè)溝通，補(bǔ)充認(rèn)證審核協(xié)議，安排第二階段審核計(jì)劃時增加審核人日數(shù)。
12、××科技有限公司的審核計(jì)劃未考慮搬遷因素，仍按監(jiān)督審核計(jì)劃安排
評審意見：對一個制造型企業(yè)來說，搬遷會對其產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境影響和風(fēng)險方面有一定影響，這時應(yīng)適當(dāng)增加審核人日數(shù)。
13、××食品有限公司一階段審核計(jì)劃中的審核目的為“驗(yàn)證EMS運(yùn)行及環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施的符合性和有效性”
評審意見：審核目的描述不準(zhǔn)確，與一階段的實(shí)際目的不相符，一階段的審核目的是：
了解受審核方的環(huán)境管理體系概況和確定第二階段審核的可行性和審核重點(diǎn)。
14、××集團(tuán)有限公司下3個分公司，審核計(jì)劃只具體到分公司。
評審意見：審核計(jì)劃安排太籠統(tǒng)，不具有指導(dǎo)審核的實(shí)際意義，在日程安排時應(yīng)盡量細(xì)化至作業(yè)部門，特別是生產(chǎn)車間，不同車間之間的審核安排一定要分開，安排審核并分開記錄。
15、××包裝材料廠復(fù)評審核計(jì)劃全部等同于初次審核計(jì)劃
評審意見：復(fù)評審核計(jì)劃與初次審核計(jì)劃是有區(qū)別的，復(fù)評審核計(jì)劃應(yīng)包括對上次審核不符合項(xiàng)的現(xiàn)場驗(yàn)證、證書和標(biāo)志的使用情況，審核中還應(yīng)關(guān)注體系文件和組織機(jī)構(gòu)等的變化、對體系在上一個認(rèn)證周期的實(shí)施與持續(xù)保持情況進(jìn)行評價。
16、××化工有限公司第一階段安排文件審核2小時，第二階段審核又安排了2小時的文件審核時間。
評審意見：文件審核和編寫審核報(bào)告等的時間不能超過總審核時間的20%，故第二階段不應(yīng)再安排單獨(dú)的文審時間，第二階段的文審應(yīng)對照現(xiàn)場關(guān)注文件的可操作性。
17、××紙箱廠的審核計(jì)劃未經(jīng)受審核方確認(rèn)，且實(shí)際審核日期和人員安排與審核計(jì)劃有出入。
評審意見：審核計(jì)劃應(yīng)在審核前提交給受審核方，讓其確認(rèn)；在現(xiàn)場審核時允許調(diào)整審核計(jì)劃，但應(yīng)作出合理的說明。
18、××實(shí)業(yè)有限公司
一階段審核計(jì)劃中未明確現(xiàn)場走訪的審核活動；二階段審核計(jì)劃中對該公司“制造二部”（下轄三個車間和一個科室）只安排了2個小時的審核，時間安排過于短促。
點(diǎn)評：從組長對評定意見的回復(fù)看，主要是組長沒有盡職盡責(zé)做好工作，審核計(jì)劃的安排與實(shí)際審核安排不符。一階段的審核目的不明確，沒有達(dá)到為第二階段審核提供策劃的關(guān)注點(diǎn)。
19、××實(shí)業(yè)有限公司下屬四個分公司，分公司有四個車間，審核計(jì)劃只安排到了分公司的審核時間，未具體到車間。
評審意見：審核計(jì)劃安排太籠統(tǒng)，不具有指導(dǎo)審核的實(shí)際意義，可在安排總計(jì)劃后再安排一個分計(jì)劃。
20、××有限審核計(jì)劃日程安排缺少批準(zhǔn)人的簽名確認(rèn)。
19）××實(shí)業(yè)有限的審核計(jì)劃未安排追蹤審核時間。
評審意見：在安排審核項(xiàng)目活動時，應(yīng)留出一定的機(jī)動時間以便審核組溝通后發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行追蹤審核。
（三）關(guān)于審核組的專業(yè)能力配備問題：
××紡織印染有限公司的組織機(jī)構(gòu)圖中有自備熱電廠,未安排專業(yè)審核員審核熱電廠
評審意見：組織按其產(chǎn)品生產(chǎn)的形成過程劃分判定專業(yè)，但其主要輔助過程也應(yīng)劃分相應(yīng)專業(yè),即必須考慮這些過程產(chǎn)生的環(huán)境影響/風(fēng)險（在QMS中輔助生產(chǎn)過程經(jīng)常不納入體系中），有時輔助生產(chǎn)系統(tǒng)的環(huán)境影響/風(fēng)險比主生產(chǎn)系統(tǒng)更大,如輔助系統(tǒng)——熱電廠的職業(yè)安全健康的風(fēng)險比主生產(chǎn)系統(tǒng)高。
多數(shù)大型造紙、紡織企業(yè)、氯堿、電解鋁生產(chǎn)企業(yè)有自備火力發(fā)電站，大型鋼鐵企業(yè)有焦化廠，有些無天然氣但又需使用煤氣的企業(yè)有小型的煤氣發(fā)生爐，這些雖然是輔助系統(tǒng)，但這些環(huán)境因素/風(fēng)險的控制至關(guān)重要，所以在做審核方案時就應(yīng)考慮安排具有相關(guān)專業(yè)的人員參加，以保證審核組的專業(yè)能力，降低認(rèn)證風(fēng)險。
對于一些環(huán)境因素復(fù)雜程度等級為一級的行業(yè),要認(rèn)真分析其認(rèn)證風(fēng)險所在之處,如紙漿行業(yè)、紡織印染行業(yè)、肉及魚類的生產(chǎn)加工及保存、飲料行業(yè)的EMS認(rèn)證風(fēng)險是廢水排放的控制，應(yīng)派對污水處理非常熟悉的審核員參與審核工作，可能該審核員對生產(chǎn)工藝過程不是很了解，但能把握風(fēng)險；又如印刷線路板的生產(chǎn)雖然屬于電子行業(yè)，但由于工藝中使用大量危險化學(xué)品，審核組中應(yīng)有熟悉危險化學(xué)品管理的成員。
四、一階段審核不充分的案例
1、××涂料有限公司的重要環(huán)境因素清單中，“加強(qiáng)員工意識” “危險化學(xué)品”、“危險固廢”均是重要環(huán)境因素。
評審意見：重要環(huán)境因素描述不準(zhǔn)確，“加強(qiáng)員工意識”不是環(huán)境因素，“危險化學(xué)品”、“危險固廢”作為環(huán)境因素描述時應(yīng)具體指出是哪些品種的危險化學(xué)品的潛在泄漏和危險固廢的處置。審核組應(yīng)在一階段審核時向組織提出修改重要環(huán)境因素清單。
2、××生物工程有限公司的指標(biāo)為生產(chǎn)用水逐月降低5-10%；地方環(huán)保局在該企業(yè)的環(huán)評報(bào)告審批意見中要求組織將其污染物COD年排放總量控制在8.1噸以內(nèi)，審核員未關(guān)注企業(yè)實(shí)際的COD年排放量。
評審意見：生產(chǎn)用水逐月降低5-10%，明顯不合理，一則組織的生產(chǎn)用水不可能無限制地降低，二則生產(chǎn)用水是與產(chǎn)量和產(chǎn)品類別等密切相關(guān)的，審核組應(yīng)在一階段要求組織修改其環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)；審核員應(yīng)仔細(xì)查閱企業(yè)的排污許可證或環(huán)評批復(fù)意見中對污染物排放總量的要求，根據(jù)監(jiān)測報(bào)告判定其總量的控制情況。
3、××電器有限公司一階段審核報(bào)告中未描述組織所執(zhí)行排放標(biāo)準(zhǔn)的級別
評審意見：排放標(biāo)準(zhǔn)的級別是根據(jù)組織所在功能區(qū)劃分、受納污染物的水體的功能類別而確定的，如污水排放有一級、二級和三級標(biāo)準(zhǔn)，大氣污染物的排放速率也有一級、二級和三級標(biāo)準(zhǔn)之分，廠界噪聲也同樣是根據(jù)不同的功能區(qū)域劃分為四類，所以一階段審核應(yīng)了解組織所執(zhí)行排放標(biāo)準(zhǔn)的級別，而不僅僅是了解執(zhí)行哪些排放標(biāo)準(zhǔn)。
4、××股份有限公司EMS一階段審核未查閱組織歷年的環(huán)評、三同時驗(yàn)收資料，也未審核碳素廠瀝青煙和電極箔公司酸氣的監(jiān)測報(bào)告和廠界噪聲監(jiān)測報(bào)告。
評審意見：對于環(huán)境管理體系的審核員通過查閱組織的環(huán)評、三同時驗(yàn)收資料， 環(huán)評、三同時制度針對的是新、改、擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目，不是僅指生產(chǎn)廠房的建設(shè)，也包括利用原有的舊廠房進(jìn)行技術(shù)改造的組織也應(yīng)進(jìn)行環(huán)評，并遵守三同時驗(yàn)收制度，在一階段審核時必須要關(guān)注組織的執(zhí)行情況，特別是對環(huán)評和三同時意見的落實(shí)情況。
結(jié)合現(xiàn)場巡視，可以了解組織的主要環(huán)境問題，對判定組織評價出的重要環(huán)境因素是否有遺漏是一個重要的依據(jù)。
5、××制衣有限公司一階段審核未包括內(nèi)審和管理評審兩個要素，環(huán)境因素清單中未包括能源、資源消耗類的環(huán)境因素和可以施加影響的環(huán)境因素。
評審意見：一階段審核應(yīng)對策劃的幾個要素進(jìn)行認(rèn)真全面的審核，其中包括內(nèi)審是否可信和管理評審的適宜性、充分性和有效性，內(nèi)審中常見的問題是遺漏某些部門，如未審核管理層、財(cái)務(wù)部門等。對于制衣企業(yè)，環(huán)境影響相對較小，能源資源消耗類的環(huán)境因素更顯重要，如電和蒸汽的消耗通常為重要環(huán)境因素。
6、××食品有限公司一階段審核現(xiàn)場審核記錄表明有不符合存在，但審核組未明確列出問題清單或不符合報(bào)告，企業(yè)也未提供整改材料，不利于企業(yè)的整改。
評審意見：一階段審核發(fā)現(xiàn)的問題可以不符合或問題清單的形式向組織提出，且在組織提交整改材料并經(jīng)審核組驗(yàn)收合格后，方可進(jìn)入第二階段審核。
7××化工有限公司于2004年建成投產(chǎn)，審核中未關(guān)注環(huán)評、三同時驗(yàn)收及粉塵、噪聲和廢水的監(jiān)測報(bào)告。
評審意見：一階段審核關(guān)注環(huán)評和三同時驗(yàn)收的重要性前已述及；從工藝流程看，有粉碎和干燥和清洗設(shè)備的過程，故應(yīng)提供粉塵、噪聲和廢水的環(huán)境監(jiān)測報(bào)告。
